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お手続きに必要な書類(当社所定の書類)

相続財産の振り替えのためのお手続きに必要な書類は、お亡くなりになられたお客さま(被相続人)の契約内容やお手続き方法などにより異なります。

ここでは代表的なものについて記載します。

相続財産等の処理にかかる届出書
兼 特定口座開設者死亡届出書 兼 非課税口座開設者死亡届出書

お亡くなりになられたお客さま(被相続人)の相続財産を、どなたが、どのように引き継ぎされるのかなどの振り替えの指示を当社へ行っていただくための書類です。

本書には、ご署名者の印鑑証明印をご捺印のうえ、「印鑑証明書」を添付してください。

  • (注)ご署名者はお手続き方法により異なります。

証券総合取引口座開設申込書

お亡くなりになられたお客さま(被相続人)のお預かり財産を引き継がれる方が、当社にお取引口座をお持ちでない場合は、本書により当社お取引口座の開設が必要です。

お取引口座の開設に際しては、法令の定めにより「個人番号(マイナンバー)」をご通知いただく必要がございますので、本書の他に「個人番号通知書」、「番号確認書類」および「本人確認書類」をご提出ください。

特定口座開設届出書

当社にお取引口座をお持ちの方が、新たに特定口座を開設される場合に必要な書類です。

特定口座の開設に際しては、法令の定めにより当社へ個人番号をお届出いただいていない場合は、「個人番号(マイナンバー)」をご通知いただく必要がございますので、本書の他に「個人番号通知書」、「番号確認書類」および「本人確認書類」をご提出ください。

取引変更および追加届

当社にお取引口座をお持ちの方が、
1.相続財産の引き継ぎに必要なご契約(証券総合口座契約、外国証券取引口座契約など)が締結されていない場合や、
2.お取引口座のお名前やご住所が変更されている場合
は、本書によりお手続きが必要です。

なお、2.の場合は、法令の定めにより「個人番号(マイナンバー)」をご通知いただく必要がございますので、本書の他に「個人番号通知書」、「番号確認書類」および「本人確認書類」をご提出ください。

相続上場株式等移管依頼書

お亡くなりになられたお客さま(被相続人)が特定口座で上場株式等をお持ちの場合、相続財産を引き継がれる方は、本書により被相続人の取得日・取得価額等を引き継ぐことが可能です。

  • (注)特定口座で相続財産を引き継がれる方が特定口座を開設されていない場合は、あらかじめ特定口座の開設が必要です。

「契約締結前交付書面」「目論見書」

相続財産を引き継ぐために当社にお取引口座を開設される場合は、当社より「金銭・有価証券の預託、記帳および振替に関する契約のご説明」および「MRF目論見書」を、引き継がれる相続財産につきましては、該当商品のリスク等が記載された「契約締結前交付書面」および「目論見書」などをご説明させていただきます。

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