みずほ証券株式会社
みずほ証券株式会社（以下、「当社」といいます）は、次の態勢に基づき、マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与（以下、「マネー・ローンダリング等」といいます）の防止に取り組みます。
（基本的な考え方）
当社は、マネー･ローンダリング等防止の重要性を認識し、適用となる法令等を遵守すべく、当社のマネー･ローンダリング等を防止する態勢を整備します。
（運営）
当社は、マネー・ローンダリング等防止に関して、当社の役割を明確に定めます。
（本人確認）
・当社は、本人確認について、当社態勢を整備します。
・当社は、本人確認について適切な措置を適時に実施できるよう、役員および社員に指導・研修を実施し、マネー・ローンダリング等防止について周知徹底を図ります。
（資産凍結等の措置に係る確認）
・当社は、テロリスト等に対する資産凍結等の措置に係る確認について、当社態勢を整備します。
・当社は、テロリスト等に対する資産凍結等の措置に係る確認について適切な措置を適時に実施できるよう、役員および社員に指導・研修を実施し、マネー・ローンダリング等防止について周知徹底を図ります。
（疑わしい取引の報告等）
・当社は、疑わしい取引への対応について、当社態勢を整備します。
・当社は、疑わしい取引について、法令に基づき、速やかに当局に届出を行います。
・当社は、疑わしい取引について、速やかに適切な措置を行います。
・当社は、疑わしい取引について適切な措置を適時に実施できるよう、役員および社員に指導・研修を実施し、マネー・ローンダリング等防止について周知徹底を図ります。
（遵守状況の点検）
当社は、マネー･ローンダリング等防止に係る遵守状況を点検し、その点検結果を踏まえて、継続的に態勢改善に努めます。
以 上
